Checklist de Auditoría Genealógica (Basado en EC1396)

Utilice este formato para validar que su proyecto cumple con los productos y desempeños requeridos por la certificación.

FASE 1: Preparación (La Entrevista Inicial)

Referencia: Elemento 1  

Durante la entrevista con el cliente:

• [ ] Definición del Motivo: ¿Pregunté explícitamente el motivo o razón que origina la investigación?  

• [ ] Nivel Genealógico: ¿Acordé hasta qué generación o fecha se llegará (ej. tatarabuelos, año 1800)?  

• [ ] Dirección: ¿Se definió si es ascendente (hacia atrás) o descendente?  

• [ ] Recolección Previa: ¿Solicité y recibí la documentación legal y no legal que el cliente ya tenía disponible?  

• [ ] Acuerdo de Objetivo: ¿Comuniqué el objetivo propuesto y lo ratifiqué verbalmente con el interesado?  

FASE 2: Planificación (El Plan de Trabajo)

Referencia: Elemento 2  

Auditoría del Documento “Plan de Trabajo”:

• [ ] Fechas: ¿Incluye la fecha de la entrevista inicial y la fecha de entrega del informe?  

• [ ] Resumen Inicial: ¿Describe el resumen de la información verbal y documental obtenida en la entrevista?  

• [ ] Actividades y Tiempos: ¿Se detallan las actividades a realizar y el tiempo que durará la investigación?  

• [ ] Cláusula de Rigor: ¿Contiene la cláusula que establece que el resultado se sustentará en información documental legal, indistintamente de los deseos del solicitante?  

• [ ] Firmas: ¿Tiene las firmas de aceptación del cliente y del investigador?  

Desempeño al presentar el Plan:

• [ ] Explicación: ¿Expliqué al cliente el contenido y aclaré dudas sobre la implementación?  

• [ ] Validación: ¿Corroboré que este plan cumple con el requerimiento original?  

FASE 3: Ejecución (Trabajo de Campo)

Referencia: Elemento 3  

En Archivos y Repositorios:

• [ ] Identificación de Fuentes: ¿Identifiqué repositorios que contienen fondos específicos legales y comprobables?  

• [ ] Corroboración: ¿Verifiqué la documentación inicial proporcionada por el cliente contra fuentes oficiales?  

• [ ] Orden: ¿La recopilación inició con la persona base y siguió un orden lógico (ascendencia/descendencia)?  

Entrevistas de Campo (si aplican):

• [ ] Protocolo: ¿Me presenté con la diplomacia y protocolos de la instancia que represento?  

• [ ] Privacidad: ¿Protegí los datos personales del interesado durante las indagaciones?  

FASE 4: Resultados (El Informe Final)

Referencia: Elemento 4  

Contenido del Informe/Reporte Genealógico:

• [ ] Antecedentes: ¿Incluye los datos del solicitante y un resumen de la historia comprobable del antepasado?  

• [ ] Limitantes: ¿Describí los obstáculos o limitantes encontrados durante la investigación?  

• [ ] Paleografía: ¿Las transcripciones de documentos antiguos son literales y respetan la paleografía y diplomática de la época?  

• [ ] Fuentes y Bibliografía: ¿Se describen las fuentes consultadas y el resultado obtenido en cada una?  

• [ ] Árbol Genealógico: ¿Se incluye el diagrama visual soportado por fuentes documentales legales especificadas?  

• [ ] Evidencia Contradictoria (si hubo): ¿Incluí tablas de comparación, una tercera fuente para discernir y una conclusión final?  

• [ ] Anexos: ¿Están anexados los documentos de soporte legal (actas, dispensas, etc.)?  

• [ ] Ortografía: ¿El reporte está libre de errores ortográficos y tipográficos?  

La Entrega al Cliente:

• [ ] Explicación de Conclusiones: ¿Expliqué los hallazgos y aclaré que la información “no legal” no se usó como evidencia?  

• [ ] Recomendaciones: ¿Sugerí alternativas o pasos futuros para ampliar la investigación?  

• [ ] Puntualidad: ¿Entregué el reporte en el tiempo establecido en el Plan de Trabajo?  

Nota sobre Actitudes Transversales:

Durante todo el proceso, recuerde mantener:

• Amabilidad (Trato cálido).  

• Perseverancia (Insistir en la búsqueda).  

• Orden (Estructura lógica).  

• Responsabilidad (Cumplir tiempos y acuerdos).